证监多名官员被查,证监会发行监管部一对师姐弟副主任先后落马

证监多名官员被查

职业之初,投行人之间常有讨论。

假如给你500万,让你坐5年牢,你愿不愿意?

说实话,当年的墙哥也曾动摇。

要知道,墙哥在上海买第一套房子是2015年。

那一年,中国人均可支配收入只有2.2万元,做一年牢相当于普通人一辈子的收入,诱惑实在太大。

墙哥买的房子,总价200万,首付只要60万。

假如当时能赚到500万,可以全款买两套半。

可惜时运不济,上天没有给墙哥这种泼天的富贵。

后来赶上行业红利期,不坐牢也能轻松实现年入百万,墙哥就对这种以自由换金钱的交易失去兴趣。

直到离职后,墙哥又重新审视起这个问题。

假如不是500万,而是5000万呢?有多少人能够抵挡住这种诱惑。

想想上面这个问题,就能理解贪污受贿为何前赴后继、屡禁不止。

继上个月证监会主席易会满落马后,本月证监会再添一位重量级官员落马。

10月10日,有着“发审委女王”之称的中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任、一级巡视员郭旭东被官宣落马。

通报中提及其涉嫌严重职务违法,主动投案,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

墙哥之前在写朱从玖的时候,曾罗列了最近十年证监会及下属发行监管部的官员落马情况。

详见《》。

其中提到的去年11月落马的李筱强与郭旭东有着诸多相似之处。

两人年龄相仿,不仅是南开大学的校友,还是同一个系的师姐弟。

1994年,李筱强毕业于南开大学会计专业本科。

1995年,郭旭东毕业于南开大学会计系西方会计专业硕士。

两人在毕业之后都去了别的单位,然后又在同一年考入证监会工作。

李筱强本科毕业后进审计署干了金融审计,郭旭东硕士毕业后则去中华会所审计部做了审计。

1997年底1998年初的时候,证监会面向社会招聘,两人通过考试一起进入证监会会计部工作。

两人都曾担任发行监管部副主任,并且任职期间有重叠。

李筱强于2016年11月担任发行监管部副主任,并于2018年1月调任中国互联网投资基金总经理。

郭旭东于2017年出任证监会发行监管部副主任并开始主管发审委工作。

与李筱强不同的是,郭旭东的行政级别更高,是正厅级干部。

证监会内设机构为正司局级,正职即正厅级,副职即副厅级。

李筱强担任过的职务——上海证监局副局长、会计部副主任 、发行部副主任,皆为副厅级。

而郭旭东担任过的职务——非上市公众公司部副主任、公众公司部副主任、发行监管部副主任,虽然也是副厅级,但她多了一个一级巡视员的非领导职务。

一级巡视员是非领导职务的最高职级,对应正厅级领导职务。

郭旭东之所以能比李筱强更进步,也许与她最重要的头衔——中国证监会原发行审核委员会主任委员有关。

讽刺的是,郭旭东曾以专业严谨、提问犀利著称。

她经常在发审会上直指企业上市申请材料中的核心财务问题和内控瑕疵。

其尖锐的质询让不少拟上市企业高管“汗流浃背”。

因此,她也被市场冠以“铁面发审官”、“发审委女王”等称号,被视为A股市场重要的“守门人”之一。

然而,守门人终究倒在了门框里。

2020年,郭旭东正式从工作20多年的证监会离职。

与多数证监会下海官员选择去国有大型券商当高管不同,郭旭东则是去了民营资本当代集团担任副董事长。

听说是出于任职限制,但不管是被动还是主动,这个选择昭示了她的结局。

随着当代系债务爆雷,券商史上最年轻董事长余磊被留置。

郭旭东的落马,似乎并不让人感到意外。

曾几何时,证券公司普遍允许债券承销费的20%-50%作为协议外支出,这部分钱基本都进了产业链上下游相关关系人的腰包。

承销费虽然只是募集资金的百分之几或千分之几,但十年前一笔也有上千万,协议外支出就是几百万。

而据说,IPO这边的提成是按照募集资金来算的。

坊间传说刚刚落马的主席要到了30%,那么发审委女王打个骨折,要个3%不过分吧。

2017年,A股IPO融资额超过2000亿,再融资超过1.2万亿。

即便只是其中很少一部分项目,收个3%也能轻轻松松实现小目标。

课后作业:给你一个小目标,你愿意坐几年牢?

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